4月19日晚間，中核鈦白、中信證券、海通證券公告收到證監(jiān)會(huì)行政處罰事先告知書(shū)。從罰沒(méi)金額來(lái)看，中核鈦白實(shí)控人王澤龍、洪浩煒、中信中證、中信證券、海通證券、韓雨辰預(yù)計(jì)罰沒(méi)合計(jì)2.35億元，其中罰款預(yù)計(jì)總額1.57億元，沒(méi)收預(yù)計(jì)總額合計(jì)7753.2萬(wàn)元，預(yù)計(jì)罰款金額是沒(méi)收金額的2.02倍，相當(dāng)于沒(méi)一罰二。

此前4月12日晚，中信證券、海通證券雙雙披露公告，因在相關(guān)主體違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓中核鈦白2023年非公開(kāi)發(fā)行股票過(guò)程中涉嫌違法違規(guī)，兩家券商均被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案。

中信證券披露公告稱(chēng)，公司及全資孫公司中信中證資本管理有限公司分別收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《立案告知書(shū)》。因公司和中信中證資本在相關(guān)主體違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓中核鈦白2023年非公開(kāi)發(fā)行股票過(guò)程中涉嫌違法違規(guī)，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)中信證券和中信中證資本立案。

海通證券披露公告稱(chēng)，公司于2024年4月12日收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《立案告知書(shū)》。因公司在相關(guān)主體違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓中核鈦白2023年非公開(kāi)發(fā)行股票過(guò)程中涉嫌違法違規(guī)，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，2024年3月13日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司進(jìn)行立案。

中核鈦白同日披露公告稱(chēng)，收到公司實(shí)際控制人王澤龍通知，獲悉其于2024年4月12日收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《立案告知書(shū)》，因涉嫌違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓中核鈦白2023年非公開(kāi)發(fā)行股票、信息披露違法等違法違規(guī)行為，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，2024年3月13日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)王澤龍立案。

最新的處罰事先告知書(shū)顯示，王澤龍、洪浩煒、中信中證、中信證券、海通證券、韓雨辰涉嫌違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓股票一案，已由中國(guó)證監(jiān)會(huì)調(diào)查完畢，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法擬對(duì)上述涉事主體作出行政處罰。

依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)王澤龍、洪浩煒、中信中證資本、中信證券、海通證券、韓雨辰違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓股票的違法行為，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得7753.2萬(wàn)元 ，其中沒(méi)收王澤龍違法所得6063.8萬(wàn)元 ，沒(méi)收洪浩煒違法所得1419.39萬(wàn)元，沒(méi)收中信證券違法所得191.07萬(wàn)元，沒(méi)收海通證券違法所得78.94萬(wàn)元。

此外，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)洪浩煒與王澤龍、中信中證、中信證券、海通證券、韓雨辰違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓股票的共同違法行為處以罰款3500萬(wàn)元，其中由王澤龍承擔(dān)30%即1050萬(wàn)元，中信中證承擔(dān)30%即1050萬(wàn)元，洪浩煒承擔(dān)20%即700萬(wàn)元，中信證券承擔(dān)15%即525萬(wàn)元，海通證券承擔(dān)4.5%即157.5萬(wàn)元，韓雨辰承擔(dān)0.5%即17.5萬(wàn)元。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)王澤龍與中信中證、中信證券、海通證券、韓雨辰違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓股票的共同違法行為處以罰款1.2億元，其中由王澤龍承擔(dān)50%即6000萬(wàn)元，中信中證承擔(dān)30%即3600萬(wàn)元，中信證券承擔(dān)15%即1800萬(wàn)元，海通證券承擔(dān)4.5%即540萬(wàn)元，韓雨辰承擔(dān)0.5%即60萬(wàn)元。

同時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)王澤龍信息披露違法行為處以200萬(wàn)元罰款。

中信證券表示，對(duì)于告知書(shū)所認(rèn)定的問(wèn)題及處罰，公司及孫公司中信中證資本誠(chéng)懇接受處罰，并將深刻反思，認(rèn)真落實(shí)整改，進(jìn)一步提高思想認(rèn)識(shí)，積極落實(shí)監(jiān)管要求，舉一反三，全面系統(tǒng)排查各項(xiàng)業(yè)務(wù)管理短板，深入開(kāi)展中國(guó)特色金融文化建設(shè)，切實(shí)提升合規(guī)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)水平。

海通證券也表示，公司誠(chéng)懇接受處罰，并將深刻反思，汲取教訓(xùn)，認(rèn)真落實(shí)各項(xiàng)整改要求，進(jìn)一步優(yōu)化合規(guī)內(nèi)控機(jī)制，不斷提高規(guī)范運(yùn)作意識(shí)和水平，堅(jiān)持舉一反三，依法合規(guī)、穩(wěn)慎推進(jìn)公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)。公司將嚴(yán)格按照法律法規(guī)要求履行信息披露義務(wù)，目前公司的經(jīng)營(yíng)情況正常。