鄭磊

現(xiàn)代經(jīng)濟的核心特征是創(chuàng)新驅(qū)動的持續(xù)變化，但新古典經(jīng)濟學無法給出令人信服的解釋。筆者認為，經(jīng)濟是人的行為活動不斷演化的結(jié)果，演化經(jīng)濟學和行為經(jīng)濟學給我們提供了更貼近現(xiàn)實的視角。由著名演化經(jīng)濟學家理查德·納爾遜等編寫的《現(xiàn)代演化經(jīng)濟學》，提供了有關(guān)企業(yè)和產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級的大量實證研究成果和深刻的觀點，值得我們參考和借鑒。

演化經(jīng)濟學將企業(yè)理解為一個隨著學習和時間推移而改變的實體，經(jīng)常受到所處環(huán)境變化帶來的挑戰(zhàn)。企業(yè)的本質(zhì)在不斷演變，新型產(chǎn)業(yè)和新興市場應運而生。一個極具現(xiàn)實意義的問題是，發(fā)展中國家的企業(yè)如何從產(chǎn)業(yè)鏈的底層攀援向上，從比較優(yōu)勢起步，不斷獲得競爭優(yōu)勢，實現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級。該書采用創(chuàng)新系統(tǒng)的視角，分析了國家層面和行業(yè)層面如何實現(xiàn)趕超，并將其拓展到企業(yè)層面，指出從OEM到ODM再到OBM的路徑已經(jīng)成為后發(fā)企業(yè)的標準升級過程。從長遠來看，成功的趕超不僅需要逐步增強能力，還要利用為趕超者提供的各種機會實現(xiàn)跳躍式發(fā)展。

筆者認為，發(fā)展中國家的企業(yè)一開始只有很少的資源，也很難從外部獲取更多資源，因此進入自身有比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)是理性選擇，然后要經(jīng)歷一個爬坡攀援的過程，實現(xiàn)資源積累、能力建設和系統(tǒng)更新。但是，通常發(fā)展中國家中的那些從簡單勞動密集型產(chǎn)業(yè)開始發(fā)展起來的后發(fā)企業(yè)，要想進入新的有許多先發(fā)優(yōu)勢明顯的資本密集型產(chǎn)業(yè)，將面臨進入和增長的嚴重障礙。企業(yè)的主要任務也不僅是學習如何有效地利用現(xiàn)有資源，更重要的是如何獲得極其缺乏的資源并提高其可用性。

根據(jù)后發(fā)企業(yè)階段理論，發(fā)展中國家的企業(yè)需要經(jīng)歷重復性模仿、創(chuàng)造性模仿和創(chuàng)新三個階段，很少能夠最終進入OBM或創(chuàng)新階段。只有企業(yè)采用自己的路徑進行結(jié)構(gòu)性突破，才有可能實現(xiàn)轉(zhuǎn)型，而這需要很強的學習、吸收和創(chuàng)新能力。因此，從長期動態(tài)的角度來說，如何建立這些能力是后發(fā)企業(yè)的關(guān)鍵問題。

我們可以從深圳企業(yè)的案例中觀察到企業(yè)的學習和能力建設過程。一些企業(yè)最開始選擇的是技術(shù)相對穩(wěn)定或已經(jīng)成熟的行業(yè)，比如：小家電、服裝、玩具等，從事來料加工等低附加值或較長技術(shù)周期領(lǐng)域的低端產(chǎn)品生產(chǎn)，這是因為進入門檻低，而且在這樣的行業(yè)更有可能以較低的成本獲得技術(shù)轉(zhuǎn)移。通過這種方式，深圳培養(yǎng)了大批低成本的產(chǎn)業(yè)工人以及技術(shù)和管理人員。隨后，這些企業(yè)接下來需要尋找細分市場和提升專業(yè)化水平。歷史經(jīng)驗表明，隨著企業(yè)能力的發(fā)展，下一個階段是進入需要一定數(shù)量的技術(shù)知識、技能和管理經(jīng)驗的資本密集度和勞動生產(chǎn)率更高的行業(yè)。在這階段之后，發(fā)展中國家的企業(yè)可以進入一些進入壁壘較低、周期較短的技術(shù)行業(yè)，或者可以跨越式地進入新興行業(yè)。深圳也是如此，經(jīng)過二三十年的發(fā)展，確實在通信、網(wǎng)絡、信息科技等行業(yè)不斷涌現(xiàn)出了本地的龍頭企業(yè)。

在趕超過程中，深圳企業(yè)經(jīng)歷了低、中、高三個趕超戰(zhàn)略階段，相當多企業(yè)完成了從基于稟賦的專業(yè)化到基于技術(shù)的專業(yè)化的蝶變。現(xiàn)在深圳有大量企業(yè)擁有更高水平的能力，正在進入快速發(fā)展的高技術(shù)行業(yè)，面臨與技術(shù)前沿國家企業(yè)的直接競爭。企業(yè)需要借助基礎科學研究或研發(fā)高度原創(chuàng)的技術(shù)，進入長周期或更高成本進入壁壘的行業(yè)。為此，企業(yè)的學習和能力必須得到國家和行業(yè)系統(tǒng)的有效支持。深圳的公共投入在促進企業(yè)能力的學習和發(fā)展，以及創(chuàng)建適當?shù)慕?jīng)濟技術(shù)和科學基礎設施等方面發(fā)揮了積極作用。

深圳產(chǎn)業(yè)從低端到高端，再到成為全球主要創(chuàng)新中心的過程，在于抓住了重要的機會窗口，即技術(shù)窗口、需求窗口和制度/公共政策窗口，又如移動通信、無人機、新能源等技術(shù)的快速變化，以及中國加入WTO后帶來的新型需求、本地和國際需求，以及新康波周期的影響等。深圳政府部門提前規(guī)劃和引導、激勵高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展和積聚，大力培育豐富的金融業(yè)態(tài)和資本市場，打造出接軌國際標準的營商環(huán)境，引進促進學習和創(chuàng)造高級能力資本的教育機構(gòu)、公共研究平臺，為技術(shù)擴散、創(chuàng)新和趕超都提供了不可或缺的助力。

演化經(jīng)濟學不僅研究了企業(yè)創(chuàng)新的發(fā)展過程，也發(fā)現(xiàn)各個行業(yè)具有不同的特質(zhì)，因而在行業(yè)趕超方面有不同的規(guī)律。比如，在信息和通信技術(shù)和制藥等行業(yè)，發(fā)展中國家能夠?qū)Ｗ⒂谔囟ǖ纳a(chǎn)階段，然后沿著價值鏈升級。深圳的實踐也證實了這一點。在某些行業(yè)，科學對創(chuàng)新非常重要，比如大學的知識和研究對制藥業(yè)的趕超；而在另外一些行業(yè)，技術(shù)進步更為緊要，如芯片、精密設備等行業(yè)。根據(jù)行業(yè)的特點，制度和具體的產(chǎn)業(yè)政策在趕超的類型和效果方面也各不相同。

當發(fā)展中國家的企業(yè)達到較高的技術(shù)能力水平時，利用一些外生的機會窗口進行發(fā)展則成為新的可能。深圳一些科技行業(yè)的龍頭行業(yè)已經(jīng)走出去了，以綠地投資或并購方式獲取全球資源和能力。這些企業(yè)正在從ODM階段進入OBM階段。我們應該從更廣泛、更高層面理解高等教育、法律體系、規(guī)范、技術(shù)合作和公用政策等廣義的制度所起的重要作用，通過積極且適當?shù)墓舱?，將深圳企業(yè)和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的成功模式推廣到全國其他地區(qū)。（本文作者系薩摩耶云科技集團首席經(jīng)濟學家）